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深度揭秘长江联合现货对赌骗局

  2016年11月28日,我经深圳市金开源资产管理有限公司业务员钟远清(手机号、微信号:15202050882)网上诱骗,在长江联合金属交易中心有限公司的第231号会员单位上海楷美资产管理有限公司开户,开户账号:231134176196。开户后,我从钟远清发给我的长江联合金属交易中心有限公司网站下载和安装了该公司交易客户端软件,并在钟远清的指导下,进入客户端电子交易盘面进行现货交易。2016年11月25日~11月28日间,我共入金50000元,出金20255.9元,损失共计29744.1元。
  一、上海长江联合金属交易中心有限公司及会员单位骗局综述
  1、交易中心概况
  据官网宣传,交易中心是由国有资本上市公司长江投资(股票代码600119)和长江联合发展集团发起成立,经上海商务委、金融办批准成立的一家现货公司,公司法人代表为蒋良德。交易中心由上海冉荣贵金属有限公司、上海千圣贵金属有限公司负责日常运作(蒋良德是这两个公司的历史股东或独资法人代表,蒋曾于2001年因诈骗罪被判处15年重刑,见2001年4月9日检察日报第二版)。
  2、长江联合交易品种涉嫌虚假交易
  早期的长江官网宣传以及业务员宣称的现货为原油,但原油属国家战略储备物资,必须经国家有关部门审批。2016年7月14日,面对全国各地打着现货原油作幌子进行欺诈的交易所,商务部公布了包括长江联合在内的137家交易场所不具备原油经营资质,于是,长江于2016年7月16日连夜将长江油篡改为燃料油。上海商务委、消防局、工信委回应客户,政府审批部门从未批准过长江油(燃料油)经营和仓储资质。2017年春节后,面对受害者和异地警方的追查,长江联合称油库在江苏省连云港,但连云港工信局、商务局明确表示,没有长江燃料油经营信息,再后来,又谎称仓储在山东东营。
  3、虚假的银行第三方托管
  长江官网及业务员宣称的银行第三方托管纯属欺诈,这是平台串通银行绑定的对公帐号,与开通证券、期货的银行第三方存管极为相似,致使外行的受害者受到蒙蔽。
  银行流水显示,平台的对公帐号显示不全,以星号替代数字,且无长江开户行的名称,这是为欺诈交易的平台尽保密义务,而客户却被剥夺自身资金流向知情权。
  4、伪现货伪期货
  现货交易的本质是以实物交收,以服务于实体经济、促进流通的电子平台交易方式。长江油交易规则为:标准化合约、集中交易、保证金制度、匿名交易、高额的点差和手续费、过夜费(仓储费)、分散式柜台、做市商对赌、点击即成交(现货交易绝无秒成的可能)、1:33—1:50倍放大杠杆交易、强制平仓制度等等,是国家明令禁止的非法期货行为(目前,国内合法的期货交易所仅有四家,分别为上海黄金交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所、大连商品期货交易所),长江联合从交易制度上的设计,就注定了客户处于被宰割的地位。
  长江利用客户是外行、信息不对等,以现货之名行非法期货诈骗之实。他们仅靠上海商务委违规审批的文件来标榜自身合法性;靠客户对国有银行的信任,不惜把“银商转帐”、“商贸通”业务捏造成第三方托管,从而使受害者放下戒备之心。
  5、交易场所雇佣的业务员、“喊单老师”引诱客户实施连环诈骗无所不用其极
  一地作案,祸害全国。长江在全国各地广泛发展会员单位(据平台官网数据,2017年春节前,就达到122家,这还未包括捞一把就跑路的合作单位),会员单位旗下又繁衍了不计其数的分支机构:居间商、代理商,他们绝大多数异地经营,不少企业均未在工商、税务登记注册。
  交易所雇佣的业务员(许多来自偏远地区,文化程度不高,年龄20—30岁之间),骗子公司向他们提供购买或窃取的客户身份信息后,经过话术培训,精准瞄准有一定经济实力的中老年人,为达到诱骗客户交易,对客户死缠烂打,无所不用其极:隐瞒虚假商品交易和电子赌博的性质,谎称与国际原油市场接轨,银行第三方存管,承诺收益(日赚上万至千万)、发模拟交易盘巨额盈利截图、与客户套近乎、色诱、甚至扯上中央领导人及世界大战等名头诱导客户。
  当客户入金后,业务员会安排所谓的国际理财师、金牌分析师、王牌分析师一对一带客操作。事前,发送“策略”时,以“个人观点、仅供参考”作为免责字样,而客户基于对“老师”的信任和对现货交易的无知,象木偶一样听从摆布,从一开始就落入精心设计好的圈套:“老师”或先让客户尝点甜头,劝客户加金赚取更多,后来只几笔交易,就让客户血本无归;或先让客户亏损,然后安排水平更高的老师带客操作,以弥补之前亏损为由,让客户爆仓。通过“老师”的屠刀,从而完成关键性的实质性侵财最后一步。
  有些客户血本无归后,骗子仍不罢休,他们以客户前期资金太少,抗风险能力弱,鼓动客户借债、到银行贷款,安排所谓的顶尖分析师带客扳本。
  当诈骗罪行暴露后,这些业务员、“老师”或将客户的QQ拉黑,销毁证据,或跳槽,或玩失踪。平台、会员单位、雇员之间对找上门讨说法的客户来回推诿扯皮。
  6、使诈的交易软件
  长江联合购买的是北京金网安泰软件公司交易软件,这家公司曾被中央电视台2014年315晚会曝光,后台能被交易所随意操控,极难抓到现行。客户交易时的一举一动都在严密监控之下,当客户盈利时,“老师”会适时制止。交易过程中,黑屏、延迟、滑点等异常现象时常发生,K线走势图与美原油时常出现偏差,这是后台篡改数据的盘面反映,待休盘时又恢复正常行情走势,客户根本察觉不到。
  7、虚假的商品价格
  长江油交易行情,是平台将美国原油价格“翻译”成人民币的价格,竟谎称与国际市场接轨。尽管成千上万的客户在线交易,可丝毫不影响商品价格。在国家外汇管控的制度下,交易资金在国际市场流通绝无可能。银行流水显示,客户的真金白银通过平台的电子盘走个形式,最终流向平台的对公帐户,其实质是平台、会员单位与客户的对赌关系。据浙江电视台、山东电视台报道,警方随机抽取了200名客户的交易报表,无一人盈利。
  二、平台、会员单位、代理商、业务员分赃揭秘
  长江在全国范围内广泛发展会员单位、代理商、居间商,并为其提供封闭对赌电子盘,每一家会员单位都是封闭运行,形成一个个封闭资金池,由雇佣的所谓“老师”带客指令下单,在封闭的资金池内通过虚拟电子盘与客户的真金白银做对赌。
  客户在会员单位所谓老师指令下进行买卖操作,会产生3项费用:首先是产品买卖下单时候的手续费;第二是当天不平仓所产生的仓储费(也称仓息、过夜费);第三,就是头寸,也就是客户买卖单子时产生的损失,这又包括两个方面,一是客户在单子亏损的状态下自行平仓产生的亏损,二是由于资金风险率不足50%时被交易所后台设定和控制的软件强行平仓也就是爆仓所产生的巨额亏损。
  1、手续费分赃
  手续费,就是客户买卖产品时产生的成本,由点差和手续费构成,现以买卖1手1000桶的长江油产生1000元手续费举例分配流程。
  首先,客户在下单买涨或者买跌一手后,就产生1000元的手续费。这1000元会在客户下单后由客户的资金账户中扣除到平台开设的对公账户中,然后大约1/3比例的费用也就是330元留给平台,另外的2/3也就是670元会于结算当天或者次日转到其下属会员的账户,双方进行分赃操作。
  其次,作为下属会员单位,可以在全国范围内招收属于自己的二级代理会员,这个会员可以是个人,也可以是公司。一级会员收到了平台返现的2/3的手续费时,会从670元中提取1/3也就是223元给自己,其余的2/3也就是447元分配给其招收的代理单位,由二级会员获取这部分利益,这就是典型的传销式三级分赃模式。
  2、仓息(过夜费、仓储费)分赃
  仓息又叫延期费率,就是过夜费,比如买一手单子放到第二天甚至第N天,每天按照一定的比例收取隔夜费,就是仓息。仓息的分配比较单一,仓息一般全部由平台收取,不再分配给下属会员单位。
  3、头寸(客户亏损部分)分赃
  头寸,也是造成客户被骗及损失的的大比例费用,也是会员单位和代理商的主要利润来源。
  三、长江联合涉嫌伪期货伪现货认定相关法律法规摘录
  1、国办发37号文(长江条条符合)
  2、证监办发〔2013〕111号)文:关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知(长江非法期货确认无疑)。
  四、有关清理整顿非法期货交易场所文件
  1、清整联办﹝2016﹞12号:清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函
  2、清整联办[2017]31号文:关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知
  五、长江骗局深层次揭秘
  1、平台是罪魁祸首。很多参加所谓“现货投资”的朋友总以为亏钱的原因是自己水平不够;更有很多执法者和所谓的现货从业者对维权索赔的投资者说:如果你们挣了钱,还会来索赔维权吗?好像维权索赔者是耍无赖。
  如果大家在一个正真的市场、一个公平的市场投资,产生了亏损,上面两个说法是成立的、完全正确的。但是,大家参与的所谓的“现货交易”,根本就不是真正的公平的市场,而是一个作弊的赌场,平台用隐蔽的交易制度大肆攫取掠夺投资者的钱财,是这种交易的唯一目的!
  实际上,被骗参与这种交易的多为有些闲钱的中产阶层和离退休老年人,他们中有很多人多年积累的几十万、几百万甚至上千万的财富已经被这种交易榨取一空,倾家荡产、老无所依!
  习总书记下令严整解决这些问题,但是还没有彻底。
  一直到现在,很多监管部门、媒体和参加所谓“现货交易”的受害者还认为受害者亏钱的原因为:(1)交易者自己水平不够,自己愿赌服输;(2)喊单师或者分析师故意喊错交易方向、给大家刷单;(3)问题交易所或平台是通过软件手段操纵价格和控制大家的交易,如滑点、卡单、延时等等。
  这些看法都是表象,本质原因:长江刻意搭建的“以攫取客户钱财为唯一目的”交易制度,才是在客户在交易中必然亏钱的根本原因!
  我们先逐条分析上面的三个原因是否成立,再详细剖析某种问题交易所的欺诈性交易制度。
  第一个原因,“交易者自己水平不够导致自己亏损”。在一个真正的公平公正的交易所中,虽然大家都面临同样巨大的交易风险,但分析和交易水平的高下的确是交易者们最终发生盈亏的及其重要的原因。但是,在一个采用不公平甚至攫取性交易机制的“伪交易平台”,处于劣势的客户作为一个整体被人为设计,面临100%亏损的概率。所以,此时客户的亏损就不能完全用“客户水平不高”来解释了,亏损者更不能误入“愿赌服输”的错误认识。
  第二个原因,不完全成立。“故意喊错交易方向”不是大家亏钱的原因。相信世界上有可以精准判断行情并成功交易的分析师或者操盘手,但这些人凤毛麟角、非常稀少。大家认为这些遍布全国的所谓的“喊单师”“分析师”属于此类人吗?他们如果都有如此能准确的判断,自己早就可以发大财了!如果他们有如此准确的判断,为何不自己承担风险去交易?
  “给大家刷单”是大家亏钱的原因之一。这些所谓的分析师和喊单师绝大多数从会员那里获得自己的收益,他们的利益与客户对立,其佣金提成等都来自客户的交易手续费和亏损,它们有充足的动力促使客户发生巨大损失,为达到这个目标,采用的主要方式有:(1)“催促交易”或“刷单交易”,促使客户支付大量的交易费用;(2)“促使客户满仓或大仓位交易”,以增加客户爆仓赔钱的概率;(3)“催促追加资金”,以让客户投入更多的资金,因为这种交易制度几乎保证了客户有多少钱迟早就亏多少钱。
  第三个原因,“滑点、卡单、延时”等是导致客户亏损的极端手段,但不一定每个问题交易所都使用。小型的或偏远地区的骗子交易所常用这种手段掠夺客户。央视等媒体也对为交易所开发这种功能软件的公司进行了多次的曝光,部分软件开发公司的高管因此被刑拘。
  平台刻意制造了一套“不公平的交易制度”,以更加隐蔽的方式来攫取的客户财富:直接引用国际市场的价格,可能没有对价格做任何手脚;采取措施防止会员直接盗取客户资金;引入第三方执行数据结算和保存等相关工作;获得了省地县地方政府的批文。所有这些所谓的“公开、公平、公正”的举措都是掩盖其“掠夺性、不公平机制交易机制”的手段,以保证他们能顺利和平安的攫取客户财富。现实中,参与其交易的客户发生了大面积的亏损、几乎没有客户能盈利,【知道什么叫政府搭台,让骗子去诈骗吗?完了,民愤太大,就以制度不完善为由,让制度背黑锅,该瓜分财产发财的发财,该享乐的享乐,谁管你老百姓死活?】
  (以下重点来了,认真看下去):
  平台和会员是天然的利益共同体,必须靠榨取到客户钱财才能生存和挣钱。长江交易体系,仅仅由交易中心、会员、居间商、业务员和客户组成,没有实际商品的买方和卖方,所谓的交易仅仅是这个封闭体系内的货币对赌,实际商品的买卖方无法参与也并不愿参与到这种交易中。
  (1)买卖关系阻止实物商品买卖方进入
  客户只能和自己的签约会员交易,不能与其他会员交易;客户与客户无法交易;会员只能与和自己签约的客户交易,不能与其他客户交易;会员只能与制定的上级会员交易,会员之间不能交易。
  这样,对于任意一方而言,在这个体系中都不能面向整个市场交易,都只能和极为有限的对手交易。实物商品的买方和卖方因交易对手十分有限而无法面向整个市场卖东西或者买东西,从而使得他们难以充分参与市场活动。这就是现实中很多问题交易所体系中没有任何一家实物商品原料供应方或需求方参与交易的制度原因之一。
  (2)交割方向和极高的交割成本阻止实物商品买卖方进入。
  为能使得交易体系维持“货币对赌”状态,平台往往制定很多限制实物商品交割的制度和规定:比如客户只能买后提货而不能卖后交货、实物交割要缴纳极高的手续费。这种极高的交割成本也使得实物供需方根本没有任何意愿通过其体系买卖商品(没有实物商品买方和卖方参加的交易所,还能是“现货交易所”吗?)
  2、虚假的与国际市场接轨
  平台宣扬,我们参与了国际市场的交易,把客户的交易单子和资金都引入到国际市场了。我国实行严格的外汇监管制度,外汇的使用和资金进出国境受到严格的控制;一些有重大战略价值的大宗商品的进出口也有严格的配额管理;所以,那些所谓的“参与国际市场交易”的做法极难做到。
  3、平台与会员是天生的利益共同体,并采取措施保证业务员和居间商参与。
  平台必须依靠会员开发客户来交易,才能获得交易手续费收益(平台只收取客户的交易手续费,不收取会员的交易手续费),所以,会员是问题交易所的客户来源和收入来源,问题交易所必须依靠会员才能生存。
  会员作为一个整体坚决不能亏损;这是平台必须避免的事情。平台制定的对赌交易体系把交易者事实上分为了两个群体:会员群体和客户群体。这两个群体对赌交易。如果客户对赌失败,则会员挣钱,这种对赌体系安然无恙。一旦会员群体中有多个在对赌中失败,就意味着这个对赌体系面临极大的崩盘风险。所以,必须保证会员这个整体在对赌中不能发生亏损,就成为平台的基本目标。
  居间商和业务员被绑入利益体系【你们所谓的老师,所谓的分析师,都是完全最多大学甚至初中刚毕业的学生】,在对赌制度大幅利于会员群体的前提下,会员只要能找客户赌对就能挣到钱。为能最大量的开发客户、攫取到更多的财富,如何延揽业务员和居间商就成为会员的主要工作。会员采取的方式是“向业务员和居间商大量奖励佣金和奖励客户头寸(就是客户亏损)的方式将其绑入利益体系”,从而使得居间商和业务员参与到对客户的掠夺中,使得他们有促使客户亏损以获得暴利的巨大冲动和动力。并且,有些会员还与居间商签订了“杜绝客户盈利”的合作条款,用合同的方式形成必须让客户亏损的局面。
  所谓的居间商套利可能会导致会员亏损,这个现象恰恰说明了这种机制的运营以确保客户亏损为目的和手段:会员和居间商要共同促使客户亏损并分享客户亏损。从而,平台所制造的这个封闭的对赌的交易体系中,平台、会员、居间商和业务员这四方必须靠客户亏钱,自己才能挣到钱。
  4、通过高昂的各种费用和不公平的对赌制度让客户亏损。
  通过交易制度榨取钱财的方式有两种:一种是收取各种高额的费用;二是让客户处于对赌的严重不利一方。
  (一)先看看高额的费用。
  客户承担的各种交易费用几乎是上海期货交易所费用的20多倍,下面是对一种费率体系的计算。
  1、费用种类。客户要支出的费用有:(1)向交易对手(平台、会员)缴纳手续费,单边平仓是成交额的万分之12;(2)点差,0.6元/桶;(3)支付过夜费,万分之1/日。
  2、这些费用榨取客户资金的力度强大。
  (1)这些费用,足以在短暂的十几次不到二十次交易中榨干客户的资金。
  (2)用“延期费/隔夜费/过夜费”来增加客户持仓成本、促使客户短线交易。
  如果客户看对了大趋势、做长线投资、不做短线交易不让会员和交易所挣到高昂的交易手续费,那问题交易所和会员岂不是挣不到钱了?
  为解决这个问题,平台采取的办法是:无论客户持有多头仓位还是空头仓位,只要隔夜,就必须向会员或问题交易所定向缴纳“延期费/隔夜费/过夜费”。
  下表说明了不同保证金比例和不同延期费率下客户实际交易资金承担的这个成本是多少!
  交易保证金比例
  3% 2%
  客户缴纳隔夜费占
  实际交易资金比例
  (每天) 客户缴纳隔夜费占
  实际交易资金比例
  (每年) 客户缴纳隔夜费占
  实际交易资金比例
  (每天) 客户缴纳隔夜费占
  实际交易资金比例
  (每年)
  延期费率 万分之1 0.3333% 120% 0.5% 180.%
  假设平台的保证金比例是2%(就是50倍杠杆),隔夜费费率是万分之一;某客户用了10000元做了个交易(不管是卖出还是买入吧);价格一年没变化。
  客户每天需要缴纳的过夜费是:10000 * 50 * 万分之1 =50元,客户一年缴纳的过夜费是:50 * 365 =18250元,与你实际投入的10000元比较,一年的过夜费率是:18250/10000=182.5%!如果大家每天都有仓位过夜,那么不到7个月,你的交易资金都被长江自动用过夜费的方式拿走了。
  这个制度的作用:保证会员单位和平台持续盈利,迫使客户频繁做短期交易。
  会员作为整体,能不挣钱么?客户作为整体能挣到钱吗??
  (3)、点差和手续费:这是骗子设定的持续稳定盈利的交易制度,只要交易,即向平台和会员单位缴纳费用。长江点差是0.6元/桶,手续费(单边平仓,成交额的0.12%)假设你买入1手1000桶,行情是300元/桶,交易一次的费用:1*1000*0.6(点差)+1*1000*300*0.12%=960元。这是骗子稳赚不亏的。
  请大家随便咨询一个期货公司,看看相关品种的成本到底是多少,估计总计不到万分之一。
  (二)让客户处于对赌交易中的严重不利一方
  除了高额的费用榨取投资者的钱财之外,再看看促使客户亏损和失败的安排。
  1、这种高杠杆的衍生品交易本来就有极大的风险,不适合普通投资者参与。骗子们以“现货”之名掩盖衍生品的风险,诱使毫无能力的普通人甚至老年人参与这种交易,本来的目的就是想让这些人亏钱!
  2、那个过夜费是使得客户亏钱的原因之一。因为如长期持仓,自己的钱就不断的送给了交易对手;如过短线交易,则要承担巨大的交易手续费!
  3、客户在交易过程中,需要向自己的交易对手缴纳交易手续费、隔夜费和点差,而交易对手不仅无需缴纳这些费用,反而是收取这些费用。就是说,这种对赌交易,在制度上就设定了客户在开始和持续期间必须向自己的对手付钱,起点和过程都是不公平的。客户怎么能挣钱?!
  4、限制客户。为保证会员不亏损,平台制定了限制客户交易量(即最大持仓量,100桶是200手,500桶是100手,1000桶50手)、交易持仓、交易频次的种种措施,目的就是用这样的筛选方式保证与会员对赌的都是小散客户和小资金,从而防止会员在与大客户对赌时失败。
  5、其他方式。如用强奖励来刺激业务员欺骗性开发客户、客户的交易相互抵消而减轻会员的风险、容许会员仅仅使用少量的资金与客户总量对赌。等等。
  这就是为什么问题交易所屡禁不止、严打不死的原因:他们可以凭借交易所作为幌子,用不公平的制度直接榨取客户的钱财!
  (三)、极端行情爆仓问题
  关于爆仓问题。有人说,客户的亏损是自己没做好交易完成的,比如在行情剧烈波动期肯定有大批的客户亏钱甚至爆仓,所以这些人不是被骗的。这种说法仅仅看到了表面问题,没有从整体和系统角度看问题,故也是错误的。
  首先分析一下,如果价格一年之内一直不变,按照一般情况客户不会大亏更不会爆仓,会员和客户相安无事。但实际情况是这种情况下客户也注定亏大钱!亏钱的根源就是那个隔夜费。其次。那些中介和业务员专门忽悠没有任何相关知识和经历的居民来参加交易,并往往在价格发生剧烈变化时鼓动这些人满仓交易。即使客户能赌对几次并挣到赢利,但只要发生仅仅一次亏损在保证金交易制度下这些客户就血本无归。
  可以这样描述这种交易制度:钝刀子(正常价格波动时,高昂的交易手续费、过夜费等)一块一块地割肉、让客户日积月累地大量失血,从而保证作为一个整体,客户必然大比例亏损、会员必然大比例获利;快刀子(价格极端波动时,鼓动客户满仓交易)直接屠杀客户,一次爆仓即让客户血本无归、亏完钱离场!所以说,价格剧烈波动期客户大批亏损爆仓,不说明这种交易制度没有问题,反而更加说明这种交易制度给了中介和业务员攫取客户钱财的有力武器。
  (五)、总结
  平台设立了不公平交易制度,再忽悠地方ZF以获得背书支持和信誉。为了能攫取利润、让会员开发客户,不惜建立一个绞肉机交给会员使用,使会员也能参与到对客户的掠夺中,平台从中抽头。实质也充分说明了他们所谓的合规部、所谓的争议调解中、所谓的对会员和业务员的监管,都是挂羊头卖狗肉!唯一的作用是麻痹客户和各级ZF机构!
  平台的股东是谁、是不是国企,不是关键问题,关键问题是其采用的交易制度!国企作为问题交易所的股东,反而极有可能掩盖了问题交易所的欺诈性交易机制这个实质问题!
  会员使用的这个绞肉机,本质上与国家在06年前后严打的“地下炒金”的模式完全一样,都是通过虚假的不利于客户的交易来榨取客户的资金。
  六、如何处理这种“交易模式”的交易场所
  如果要修改这种吃人的“伪做市商”制度,仅仅完善交易的周边环节(如资金托管、结算清算等)是隔靴搔痒、根本没有触及到交易制度本身;如果仅仅减少交易手续费、点差、隔夜费,也仅仅是做了量的改变而没做质的变化。
  这种吃人的“伪做市商”制度,不能用“修改”二字,必须完全否定和停止!也只有彻底否定这种虚假的“金融创新”、彻底停止这种欺诈式以攫取客户财富为唯一目的的“赌场交易所”,才能杜绝新型经济难民的继续产生,也才能清理由此引发的各种问题。
  七、多地平台涉嫌违法违规,难以打击的深层次分析:文件与监管脱节
  近年来央广新闻热线上,各地关于投资现货原油、金属、沥青等产品遭遇反向指导而蒙受巨额亏损的投诉络绎不绝,由多部委组成的“清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室”的清理整顿下,金属、原油类交易偃旗息鼓,但他们又更换“马甲”,开始炒作邮币卡等产品。其手法如出一辙。
  早在2011年11月,在《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》发布、联席会议成立之时,全国就掀起了一场清理整顿各类交易场所的风暴。截至2013年底,经过清理整顿,全国各类交易场所关闭了215家,保留了820家。不过,到了2016年,据媒体统计,违规交易平台的数量不降反增。
  由于文件与当地监管脱节,全国各地在实施上都有很大困难:“全国造成这种非常被动的局面,和政策的制定、监管脱节有很大关系。执行政策遇到的问题就是证监会制定了文件,交由各地政府监管,政府只能交给省直部门做,不管是否合理就分布下去。按常规说,证监会出台的文件,要由省里的证监局牵头,谁签署的文件谁来执行,这就是脱节。证监局只在省级层面才有,没办法延伸下去。
  规范现货市场的文件虽然早已出台,但由于地方市场多是由当地政府批准的,再交由政府监管,难度较大,再加之对这种祸国殃民的金融诈骗欺骗性强,监管部门工作人员知之甚少,多头监管,谁都管不了,以致在各部门之间推诿扯皮,一位从事现货交易多年的工作人员指出,“执法部门也不严格,地方上的这些交易所本身就是地方政府批的,政府去剪彩的,那让它去管?谁的孩子谁抱,怎么能呢?”

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